Seis bancos multaram US $ 5,6 bilhões por manipulação de mercados de câmbio.
Gina Chon em Washington e Caroline Binham e Laura Noonan em Londres.
Seis bancos globais pagarão mais de US $ 5,6 bilhões para resolver as alegações de que eles fraudaram os mercados de câmbio, em um escândalo o FBI disse envolvido criminalidade "em grande escala".
Sobre esta história.
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O credor nacionalizado da Espanha Bankia concorda com a aquisição da BMN Os bancos correm para trazer caixas eletrônicos antiquados para a era digital Os bancos europeus lançam a plataforma de finanças comerciais do blockchain O resgate italiano é pequeno demais para falhar.
Quatro bancos também concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas no mercado cambial de US $ 5,3tn por dia, no que eles esperam traçar uma linha sob um dos maiores casos de má conduta bancária desde a crise financeira global.
Anunciando o acordo, o Departamento de Justiça dos EUA disse que, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays e Royal Bank of Scotland que se descreveram como "The Cartel" usaram uma sala de chat exclusiva e uma linguagem codificada para manipular a troca de referência taxas, "em um esforço para aumentar seus lucros".
Um comerciante do Barclays escreveu em um bate-papo de 5 de novembro de 2010: "Se você não está traindo, você não está tentando", de acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS), que fazia parte do acordo.
Loretta Lynch, procuradora geral dos EUA, disse que as penalidades que os bancos pagarão são "adequadas" e "proporcionais ao dano generalizado que foi feito". As multas deveriam "dissuadir os competidores de perseguir lucros sem levar em conta a justiça para a lei ou o bem-estar público".
"Este é um golpe importante para esses bancos, tanto financeiramente quanto para sua reputação", disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School, que se senta no Grupo Consultivo Acadêmico do Fair of Bank of England's e Markets Review.
"Perguntas serão feitas sobre por que nenhum CEO ou figura sénior se demitiu em nenhum desses bancos, pois o tamanho desta multa e as investigações até agora revelaram que o equipamento da forex fazia parte da cultura desses bancos", disse ele.
A revelação de que os comerciantes coludiram para se deslocar pelas taxas de câmbio foi particularmente embaraçosa para os bancos, porque ocorreu depois de terem pago bilhões de dólares para liquidar as reivindicações de que seus comerciantes tentaram montar taxas de empréstimos interbancários. Ele levantou questões sobre se a indústria aprendeu alguma lição do escândalo anterior.
Três bancos também foram multados com um total adicional de US $ 400 milhões por manipular os benchmarks Libor e Isdafix, trazendo a contagem do dia para US $ 6 bilhões.
Os bancos globais já pagaram mais de US $ 10 bilhões em relação ao escândalo forex, superando os US $ 9 bilhões pagos por um grupo maior de instituições para liquidar os pedidos de arrecadação Libor.
As penalidades de quarta-feira levam o total dos bancos pagos em multas e assentamentos desde 2008 para mais de US $ 160 bilhões.
Finanças do banco: reação incorreta.
O alívio que viu as ações aumentarem em penalidades de US $ 5,6 bilhões é inadequado, os investidores devem estar lívidos.
Os bancos que se estabeleceram em forex - Barclays, Citigroup, JPMorgan Chase, RBS, Bank of America e UBS - esperam que o acordo permita que finalmente traçam uma linha em ambos os assuntos.
UBS escapou de acusações criminais no forex porque foi o primeiro a cooperar com os pesquisadores. Mas o DoJ descobriu que tinha violado os termos de seu acordo da Libor, então o banco se declarará culpado de manipular Libor e pagar uma multa adicional sobre essa questão.
O DoJ disse que a UBS havia se envolvido em negociações enganosas e práticas de vendas, incluindo "mark-ups não divulgadas" em certas transações FX. Ele disse em algumas ocasiões: "Os comerciantes da UBS e a equipe de vendas usaram sinais de mão para esconder os mark-ups dos clientes".
Separe para mais de US $ 2,5 bilhões no total de penalidades forex sendo pagas ao DoJ, seis bancos também serão multados em mais de US $ 1.8 bilhão pela Reserva Federal dos EUA.
"A criminalidade ocorreu em grande escala", disse Andrew McCabe, assistente do diretor do FBI. "As atividades prejudicaram taxas de câmbio transparentes baseadas no mercado que servem como referência crítica para a economia".
A Barclays pagará a maior penalidade, em mais de US $ 2,3 bilhões. Isso reflete em parte o fato de que o banco está se instalando com a maioria das agências - incluindo o DFS, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido. A multa da FCA, em £ 284m, é a maior da história do regulador.
Após a manipulação da Libor, a manipulação dos mercados de moeda estrangeira foi o próximo grande escândalo para atingir os maiores bancos do mundo.
O CFTC também impôs uma multa separada de US $ 115 milhões no Barclays por tentar manipular as taxas de swap Isdafix do dólar americano, marcando a primeira vez que tomou medidas em conexão com esse benchmark.
No ano passado, o credor do Reino Unido tirou uma liquidação forex multibanco de US $ 4,3 bilhões porque o DFS não faz parte do acordo. Ambas as partes concordaram em fazer parte da resolução de quarta-feira enquanto a DFS pudesse excluir uma sonda na plataforma de negociação eletrônica forex da Barclays, que será concluída em uma data posterior.
A Barclays também terá que demitir oito funcionários, incluindo quatro que deixaram o banco no mês passado, como parte de seu acordo com o DFS, o que tornou a responsabilidade individual um fator chave em seus assentamentos bancários. Ao contrário do DoJ, o DFS não precisa provar um caso criminal contra indivíduos.
Dos bancos que estão se instalando na quarta-feira, o DFS só tem jurisdição sobre o Barclays.
Além de sua liquidação forex, o Barclays também pagará US $ 60 milhões para resolver as violações de seu acordo de não prisioneiro de 2012 para a Libor - em que o banco concordou em não cometer nenhum erro adicional por um determinado período de tempo.
A UBS teve o seu acordo de não-acusação (NPA) totalmente excluído, marcando a primeira vez que o DoJ deu um passo nesse sentido. Agora, declarar-se-á culpado de uma contagem de fraudes por fio para manipular a Libor e pagar uma multa adicional de US $ 203 milhões. A UBS também pagará US $ 342 milhões ao Federal Reserve por forex.
Axel Weber, presidente e Sergio Ermotti, executivo-chefe, disseram: "A condução de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos medidas disciplinares adequadas".
O acordo de acusação diferido da RBS para a Libor expirou este ano para que a sua liquidação nesse caso não seja afetada. Na sonda forex, a RBS tem que pagar cerca de US $ 395 milhões para o DoJ e US $ 274 milhões para o Federal Reserve.
"A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo", disse Ross McEwan, presidente-executivo da RBS. "O argumento de culpado por tais irregularidades é outra lembrança de quão mal este banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança".
JPMorgan Chase pagará US $ 550 milhões para o DoJ e US $ 342 milhões para o Federal Reserve, enquanto o Citigroup foi multado em US $ 925m e US $ 342 milhões, respectivamente, pelas mesmas agências. Este mês, o Citigroup informou que o DoJ havia deixado sua investigação no banco por potenciais equipamentos de Libor, enquanto uma sonda similar contra o JPMorgan continua. O Bank of America não foi sancionado pelo DoJ, mas pagará US $ 205 milhões pelo Federal Reserve.
O DoJ, o DFS e outras agências continuam a investigar outros bancos, incluindo o HSBC e o Deutsche Bank, por supostos fraudes e assentamentos nesses casos, poderão ocorrer no final deste ano.
Lynch não comentaria se o DoJ iria cobrar pessoas, dizendo apenas: "A investigação está em andamento".
As ações aumentaram entre os bancos europeus multados, com a UBS aumentando 3,4 por cento, o Barclays aumentou 2,5 por cento e a RBS aumentou 1,6 por cento na tarde negociando em Londres. Os bancos afetados dos EUA caíram marginalmente, com o Citi abaixo de 0,42 por cento, o JPMorgan baixou 0,36 por cento e o Bank of America baixou 0,24 por cento.
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Federal multou o Deutsche Bank com US $ 156,6 milhões por violações forex.
WASHINGTON / NEW YORK (Reuters) - A Reserva Federal dos EUA condenou quinta-feira a Deutsche Bank AG (DBKGn. DE) por US $ 156,6 milhões por violar as regras de câmbio e em conflito com a Regra Volcker.
O banco alemão não conseguiu detectar e impedir que seus comerciantes usassem salas de bate-papo para se comunicar com concorrentes, informou o Fed em um comunicado.
Funcionários do banco central são "exigindo que a empresa coopere em qualquer investigação sobre os indivíduos envolvidos na conduta subjacente à aplicação da FX". de acordo com o comunicado.
Em um comunicado, o banco disse: "nós estamos satisfeitos por resolver esses assuntos de execução civil com o Federal Reserve".
O Fed também disse que encontrou lacunas na conformidade do Deutsche Bank com a Volcker Rule, que proíbe que os bancos protegidos pelo governo se envolvam em negociações proprietárias.
As violações cambiais foram descobertas durante uma revisão de negócios de quatro anos no banco, o Fed disse em uma ordem de consentimento alcançada com o Deutsche Bank.
O banco concordou em melhorar sua supervisão das negociações cambiais como parte do acordo com o Fed.
A Deutsche ainda enfrenta uma pesquisa do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York para saber se sua plataforma de negociação automatizada foi programada para manipular as taxas de câmbio, disse uma pessoa familiarizada com o assunto na quinta-feira.
O regulador de Nova York tem investigado se o banco usou algoritmos em plataformas de negociação para a frente ou de outra forma aproveitar os clientes.
Renee Calabro, uma porta-voz da Deutsche, recusou-se a comentar o status da sonda de Nova York.
A Deutsche não foi sancionada em sondas globais anteriores de manipulação cambial. Foi entre um punhado de bancos que se estabeleceram com o órgão de segurança antitruste do Brasil Cade em dezembro.
Mas a Autoridade de Conduta Financeira dos Estados Unidos, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido e a Commodity Futures Trading Commission negaram a ação contra a Deutsche, enquanto outros bancos foram criticados por não ter impedido os comerciantes do mercado spot de tentar testar as taxas de câmbio.
Sete bancos pagaram autoridades nos Estados Unidos e na Europa um total de mais de US $ 10 bilhões, e alguns se declararam culpados de acusações criminais.
As transcrições de comerciantes que se comunicam em salas de bate-papo on-line que levaram a assentamentos anteriores mostram que eles trabalham juntos para mover taxas, que são usadas diariamente por todos, desde casas de investimento até turistas comprando moedas estrangeiras em férias.
Reportagem de Patrick Rucker em Washington e Karen Freifeld em Nova York; edição de Jonathan Oatis e David Gregorio.
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.
Federal multou o Deutsche Bank com US $ 156,6 milhões por violações forex.
FILE PHOTO: o logotipo do Deutsche Bank é retratado em uma agência em Frankfurt, Alemanha Thomson Reuters.
Por Patrick Rucker e Karen Freifeld.
WASHINGTON / NEW YORK (Reuters) - A Reserva Federal dos Estados Unidos aprovou na quinta-feira o financiamento do Deutsche Bank AG por US $ 156,6 milhões por violar as regras de câmbio e fugir da Regra Volcker.
O banco alemão não conseguiu detectar e impedir que seus comerciantes usassem salas de bate-papo para se comunicar com concorrentes, informou o Fed em um comunicado.
Funcionários do banco central estão "exigindo que a empresa coopere em qualquer investigação sobre os indivíduos envolvidos na conduta subjacente à aplicação da FX", de acordo com o comunicado.
Em um comunicado, o banco disse: "Temos o prazer de resolver esses assuntos de execução civil com a Reserva Federal".
O Fed também disse que encontrou lacunas na conformidade do Deutsche Bank com a Volcker Rule, que proíbe que os bancos protegidos pelo governo se envolvam em negociações proprietárias.
As violações cambiais foram descobertas durante uma revisão de negócios de quatro anos no banco, o Fed disse em uma ordem de consentimento alcançada com o Deutsche Bank.
O banco concordou em melhorar sua supervisão das negociações cambiais como parte do acordo com o Fed.
A Deutsche ainda enfrenta uma pesquisa do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York para saber se sua plataforma de negociação automatizada foi programada para manipular as taxas de câmbio, disse uma pessoa familiarizada com o assunto na quinta-feira.
O regulador de Nova York tem investigado se o banco usou algoritmos em plataformas de negociação para a frente ou de outra forma aproveitar os clientes.
Renee Calabro, uma porta-voz da Deutsche, recusou-se a comentar o status da sonda de Nova York.
A Deutsche não foi sancionada em sondas globais anteriores de manipulação cambial. Foi entre um punhado de bancos que se estabeleceram com o órgão australiano antitruste Cade em dezembro.
Mas o Departamento de Justiça dos EUA, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido e a Commodity Futures Trading Commission negaram a ação contra a Deutsche, enquanto outros bancos foram criticados por não ter impedido os comerciantes do mercado spot de tentar aplicar taxas de câmbio.
Sete bancos pagaram autoridades nos Estados Unidos e na Europa um total de mais de US $ 10 bilhões, e alguns se declararam culpados de acusações criminais.
As transcrições de comerciantes que se comunicam em salas de bate-papo on-line que levaram a assentamentos anteriores mostram que eles trabalham juntos para mover taxas, que são usadas diariamente por todos, desde casas de investimento até turistas comprando moedas estrangeiras em férias.
(Reportagem de Patrick Rucker em Washington e Karen Freifeld em Nova York, edição de Jonathan Oatis e David Gregorio)
O Deutsche Bank disse enfrentar as multas sobre as operações de moeda.
O Deutsche Bank AG deverá ser multado pelo Departamento de Serviços Financeiros da Reserva Federal e Nova York por sua conduta no mercado cambial, disse uma pessoa familiarizada com o assunto.
O credor alemão disse na segunda-feira que o Departamento de Justiça dos EUA fechou um inquérito criminal sobre suas atividades de troca de moeda sem ação.
Mas os reguladores estão nos estágios finais de suas próprias revisões dessa conduta para determinar quais multas, se houver, o banco deve pagar, disse a pessoa. O Federal Reserve terminou sua investigação, disse a pessoa, e o regulador do banco de Nova York está perto de encerrar sua própria sonda.
As revisões regulatórias das negociações cambiais estão entre os últimos desafios legais que o Deutsche Bank enfrentou nos EUA. Procurou estabilizar o banco depois que pagou bilhões em multas pela venda de títulos de hipotecas residenciais tóxicas e alegações de manipulação de taxa de juros, Chief O diretor executivo John Cryan anunciou uma venda de ações de 8 bilhões de euros (US $ 8,6 bilhões) e um plano para devolver o banco a um & # x201C; modesto modo de crescimento. & # X201D;
As ações do Deutsche Bank subiram 4,8% para 16,10 euros às 3:56 p. m. em Frankfurt. O aumento de capital, que começou na terça-feira, aumentará o índice de equivalência patrimonial ordinária do banco, um ponto de referência chave da força financeira, para 14,1%, de 11,9% no final de 2016. O Deutsche Bank prometeu mantê-lo e # x201C; confortavelmente acima de & # x201D; 13 por cento.
Enquanto o banco já não tem que contender com a sonda de câmbio do Ministério da Justiça, o escritório do advogado dos EUA em Manhattan continua sua investigação de violações de sanções e & # x201C; mirror trading & # x201D; Isso moveu bilhões de dólares para fora da Rússia. Dawn Dearden, uma porta-voz do escritório do advogado dos EUA em Manhattan, recusou-se a comentar o status de sua investigação.
Porta-falantes do Deutsche Bank, Federal Reserve e DFS se recusaram a comentar.
Sondagem de moeda.
O DFS abriu sua pesquisa de moeda do Deutsche Bank e do & # xA0; Barclays Plc em 2014, com foco na conduta usando suas plataformas de negociação eletrônicas. O regulador eventualmente expandiu sua investigação para outros quatro bancos que operam nos EUA sob uma carta estatal: Goldman Sachs Group Inc., BNP Paribas SA, Credit Suisse Group AG e Societe Generale SA. Goldman Sachs e Credit Suisse declinaram comentar, e os outros bancos não responderam aos pedidos de comentários.
As investigações cambiais sobrepostas por órgãos de aplicação da lei e reguladores atrapalharam vários bancos grandes. Cinco se declararam culpados em 2015 em conexão com a sonda de troca de moeda do Departamento de Justiça dos Estados Unidos - Citigroup Inc., JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays, Royal Bank of Scotland Group Plc e UBS Group AG.
Salas de conversa.
O Deutsche Bank foi o maior participante no mercado de câmbio para escapar da ação do Departamento de Justiça.
O banco ainda tem que lidar com uma ação civil contra ela e 15 outros bancos. No processo arquivado em Manhattan, os autores alegam a disposição de moeda em salas de bate-papo online onde foram discutidas 22 moedas.
Em uma sala de bate-papo aberta do início de 2008 até o final de 2012, os comerciantes do Deutsche Bank discutiram o dólar canadense e o dólar da Nova Zelândia com comerciantes de outros seis bancos, de acordo com esse processo. O Departamento de Justiça perguntou há mais de um ano por certos detalhes do processo para serem confidenciais para evitar divulgar informações que possam interferir com sua própria investigação.
O Deutsche Bank estava entre os nove bancos que argumentavam em declarações judiciais que não havia uma única alegação factual específica; # x201D; que conspiraram para manipular taxas de câmbio de referência.
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Por Kathrin Jones.
FRANKFURT, 28 de maio (Reuters) - A Deutsche Bank AG está se preparando para multas em relação a investigações sobre possíveis manipulações de taxas de câmbio de mercados emergentes e também é preparada para processos civis, disseram duas fontes familiares com as opiniões da administração do banco.
As investigações internas do banco descobriram irregularidades isoladas na negociação do rublo russo e do peso argentino, disse uma das fontes à Reuters.
A outra fonte disse que o Deutsche Bank disse que não encontrou evidências de irregularidades nos principais pares de moedas.
O Deutsche Bank, o maior banco da Alemanha e o segundo maior comerciante de câmbio do mundo, suspendeu cerca de meia dúzia de funcionários em conexão com irregularidades cambiais e disse que está cooperando com as autoridades.
"Nossas investigações sobre a negociação em mercados cambiais estão em andamento e, como já dissemos anteriormente, como parte dessas investigações, estamos revisando a negociação em moedas de mercados emergentes", disse o banco em uma declaração escrita enviada à Reuters.
Um porta-voz do perito financeiro alemão Bafin recusou-se a comentar.
Numerosos bancos foram apanhados em alegações de manipulação de taxas forex globais.
O Commerzbank, o segundo maior banco da Alemanha, disse na semana passada que tinha disparado um comerciante e suspendeu outro com suspeita de que tentaram manipular a taxa de câmbio do euro do zloty polonês.
As investigações sobre as taxas de câmbio estão sendo executadas ao lado do escrutínio das taxas de juros de referência. Oito empresas financeiras foram multadas em bilhões de dólares por manipular a Libor e outras taxas de referência, e a sondagem no mercado forex, em grande parte não regulamentado, de US $ 5,3 trilhões por dia, poderia ser ainda mais dispendiosa.
Bafin disse na semana passada que as descobertas na sonda forex eram preocupantes e era "muito, muito maior" do que a investigação sobre as taxas de juros de referência.
O Deutsche Bank anulou cerca de 2 bilhões de euros (US $ 2,7 bilhões) em provisões legais em antecipação de multas e liquidações, embora o banco não tenha especificado quais riscos ou potenciais multas foram cobertos com essas disposições.
($ 1 = 0,7345 Euros) (Escrevendo por Thomas Atkins; Edição por David Holmes)
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